中证协:探索推进中证报价(雄安)股权市场建设

  计划。整体来看,中证协今年工作重点包括七方面,涉及适应注册制改革新环境、促进高质量投资

  七方面分别为:贯彻落实新证券法规定,强化自律管理和风险防范;适应注册制改革新环境,加强发行承销市场自律管理;促进高质量投资和财富管理机构建设;推动场外市场规范发展;加强从业人员自律管理,推动行业人才建设;推动行业文化建设,持续改善行业发展生态;组织动员行业履行社会责任,积极服务国家发展战略。

  具体来看,在对中介机构的要求方面,工作计划中提到券商投资和财富管理、投资咨询等多项业务。

  例如,加强发行承销市场秩序自律管理,推动形成市场化的价格发现机制。进一步完善股票发行与承销的观察员机制。开展证券公司公司债券业务执业能力评价。进一步完善经纪业务规范。研究探索优化客户交易结算资金第三方存管制度,丰富证券公司账户功能,提升行业机构财富管理能力。推动证券公司管理型投资咨询业务发展。推动行业数据治理和数据生态建设,积极探索金融科技应用,促进提升行业信息技术安全水平和新技术运用水平。

  值得关注的是,在推动场外市场规范发展方面,中证协表示,将配套建立健全场外市场自律管理规则体系,完善场外市场业务的统一监测监控和信息服务。推动区域性股权市场自律管理与服务,配合推进区域性股权市场创新试点,探索推进中证报价(雄安)股权市场建设工作。

  据记者梳理,国务院对于雄安新区金融建设的表态方面,去年1月24日发布的《中共中央国务院关于支持河北雄安新区全面深化改革和扩大开放的指导意见》中提到,研究建立金融资产交易平台等金融基础设施,筹建雄安股权交易所,支持股权众筹融资等创新业务先行先试。

  对于证券行业建设,中证协表示,将在新《证券法》框架下,配合推动完善证券业从业人员管理制度,修订从业人员管理配套自律规则。探索创新从业人员自律管理新方式,加强从业人员执业行为、诚信信息管理,推动从业人员依法执业、勤勉尽责。进一步改进从业人员培训工作。

  此外,在年内工作方面,中证协提到,年内已推动发布了《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》《公司债券承销业务尽职调查指引(修订稿)》《公司债券业务工作底稿内容与目录指引》等自律规则,进一步完善中介机构能力和责任体系,研究提升券商投行的定价销售等系列能力;深入推进证券行业文化建设,向社会公示证券经营机构《文化建设配套制度和改进计划》,并发布实施了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。

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